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新三板券商执业质量出炉 上月业务申请材料错误突出

2018-01-11 01:55:28 来源:网络 浏览: 评论: [ ]

  1月10日,全国股转系统发布月度主办券商执业质量评价结果,2017年12月份全国股转公司共记录负面行为107条,环比微增4.9%,涉及60家主办券商来源www.huijindi.com。其中,推荐挂牌类21条,占比19.63%;推荐后督导类31条,占比28.97%;类11条,占比10.28%;综合管理类44条,占比41.12%www.huijindi.com

  据《日报》记者计算,12月份,券商综合管理类负面行为数量环比增长83%,其中,申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显比较突出,12月份有18条,为当月最高来源huijindi.com

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  12月份共有101家主办券商参与评价,其中,中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示97家主办券商评价结果来自www.huijindi.com

  统计,12月份,券商负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商59家,合计占总记录数的94.39%;负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商1家,合计占总记录数的5.61%来源huijindi.com

  从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华安证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为联储证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为长城国瑞证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为红塔证券h_u_i_j_i_n_d_i_c_o_m

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